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Curso - MiFID II: Directiva de Mercados de Instrumentos Financieros
Formación MiFID II dirigida a profesionales de banca de inversión y mercados financieros. Conoce el marco MiFID II/MiFIR, los servicios de inversión, la protección al inversor, las normas de conducta, la gestión de riesgos y el compliance financiero.
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21
Sep
La formación MiFID II está dirigida a profesionales que desarrollan su actividad en áreas relacionadas con los servicios de inversión, la banca de inversión y los mercados financieros.
A lo largo del curso, los participantes conocerán el marco regulatorio MiFID II/MiFIR y su aplicación en España, identificarán las principales obligaciones relacionadas con la prestación de servicios de inversión, la negociación de instrumentos financieros y la comercialización de productos de inversión, y profundizarán en las normas de conducta y protección al inversor.
La formación aborda también aspectos relacionados con las estructuras de mercado y negociación, la toma de decisiones de inversión, la gestión de riesgos y el compliance en el ámbito financiero.
Objetivos de la formación MiFID II
- Conocer el marco regulatorio MiFID II/MiFIR y su aplicación en España.
- Actualizar los conocimientos necesarios para adaptarse a la regulación de los mercados de instrumentos financieros.
- Identificar las obligaciones aplicables a la prestación de servicios y actividades de inversión, la negociación de instrumentos financieros y la comercialización de productos de inversión.
- Comprender la organización y el funcionamiento de los mercados financieros.
- Conocer los requisitos aplicables a las entidades que prestan servicios de inversión y sus principales normas de conducta.
- Profundizar en las obligaciones de protección al inversor establecidas en el marco MiFID II.
- Gestionar los principales riesgos y requisitos de compliance asociados a las actividades financieras.
Metodología de la formación MiFID II
Curso de actualización con un enfoque teórico-práctico, orientado a profesionales de entidades de crédito, empresas de servicios de inversión y otras entidades financieras que desarrollen su actividad en el ámbito de los mercados financieros.
La formación combina el conocimiento del marco regulatorio MiFID II/MiFIR con el análisis de situaciones y casos prácticos relacionados con su aplicación en la actividad profesional.
Programa de la formación MiFID II
Día 1
MiFID II y MiFIR
- Contexto y evolución del marco MiFID.
- Marco normativo europeo y español.
- Objetivos y principales características de MiFID II/MiFIR.
- Marco regulatorio español de los mercados de valores y los servicios de inversión.
- Principales líneas de la regulación:
- Protección de los inversores.
- Estructuras de mercado y negociación.
- Facultades de supervisión de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).
Mercados financieros
- Definición, organización y funcionamiento.
- Tipos de mercados financieros.
- Estructuras de mercado y negociación.
- Principales productos de inversión.
- Ámbito de aplicación y tipología de instrumentos financieros.
Servicios de inversión I
- Empresas de servicios de inversión: concepto y requisitos.
- Servicios y actividades de inversión.
- Servicios auxiliares y agentes vinculados.
- Obligaciones de las entidades que prestan servicios de inversión: marco general.
Día 2
Servicios de inversión II
Normas de conducta y protección al inversor
- Evaluación de conveniencia e idoneidad.
- Asesoramiento en materia de inversión.
- Clasificación de clientes.
- Contrapartes elegibles.
- Mejor ejecución (best execution).
- Remuneración del personal.
- Incentivos (inducements).
- Conocimientos y competencias del personal que informa y asesora.
Requisitos organizativos
- Registro y conservación de operaciones.
- Gobernanza de productos (product governance).
- Protección de los activos y fondos de clientes.
- Organización y control interno.
Gestión de riesgos y compliance
- Información privilegiada.
- Abuso de mercado.
- Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
La decisión de inversión
- Estudios y análisis de inversión (research).
- Riesgos.
- Métodos y evaluación.
- Transparencia, documentación e información al cliente.
- Impacto fiscal.
- Costes y gastos asociados.
- Escenarios y casos prácticos.
Día 3
Estructuras de mercado y negociación de instrumentos financieros
- Sistemas Organizados de Contratación (SOC/OTF).
- Sistemas Multilaterales de Negociación (SMN/MTF).
- Mercados de pymes en expansión.
- Negociación de derivados.
- Negociación de acciones.
- Negociación algorítmica y de alta frecuencia.
- Obligaciones de transparencia pre y post negociación.
- Comunicación de operaciones.
- Internalización sistemática.
Productos y servicios bancarios de inversión
- Depósitos estructurados: asesoramiento y comercialización.
- Obligaciones derivadas del marco MiFID II.
- Remuneración y evaluación del personal.
- Conocimientos y competencias profesionales.
3 días
La formación será impartida por un profesional con experiencia en el ámbito financiero y conocimiento especializado de los mercados financieros, los servicios de inversión y el marco regulatorio MiFID II/MiFIR.
Un perfil capaz de combinar el conocimiento técnico y normativo con una visión práctica de su aplicación en el entorno profesional, facilitando la comprensión de aspectos como la protección al inversor, las normas de conducta, la comercialización de productos de inversión, las estructuras de mercado, la gestión de riesgos y el compliance.
Además de su conocimiento de la materia, el formador cuenta con competencias pedagógicas y experiencia en formación, orientando las sesiones a la aplicación de los conocimientos adquiridos y a las situaciones que los profesionales pueden encontrar en su actividad diaria.
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Objetivos
Objetivos de la formación MiFID II
- Conocer el marco regulatorio MiFID II/MiFIR y su aplicación en España.
- Actualizar los conocimientos necesarios para adaptarse a la regulación de los mercados de instrumentos financieros.
- Identificar las obligaciones aplicables a la prestación de servicios y actividades de inversión, la negociación de instrumentos financieros y la comercialización de productos de inversión.
- Comprender la organización y el funcionamiento de los mercados financieros.
- Conocer los requisitos aplicables a las entidades que prestan servicios de inversión y sus principales normas de conducta.
- Profundizar en las obligaciones de protección al inversor establecidas en el marco MiFID II.
- Gestionar los principales riesgos y requisitos de compliance asociados a las actividades financieras.
Metodología
Metodología de la formación MiFID II
Curso de actualización con un enfoque teórico-práctico, orientado a profesionales de entidades de crédito, empresas de servicios de inversión y otras entidades financieras que desarrollen su actividad en el ámbito de los mercados financieros.
La formación combina el conocimiento del marco regulatorio MiFID II/MiFIR con el análisis de situaciones y casos prácticos relacionados con su aplicación en la actividad profesional.
Programa
Programa de la formación MiFID II
Día 1
MiFID II y MiFIR
- Contexto y evolución del marco MiFID.
- Marco normativo europeo y español.
- Objetivos y principales características de MiFID II/MiFIR.
- Marco regulatorio español de los mercados de valores y los servicios de inversión.
- Principales líneas de la regulación:
- Protección de los inversores.
- Estructuras de mercado y negociación.
- Facultades de supervisión de la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).
Mercados financieros
- Definición, organización y funcionamiento.
- Tipos de mercados financieros.
- Estructuras de mercado y negociación.
- Principales productos de inversión.
- Ámbito de aplicación y tipología de instrumentos financieros.
Servicios de inversión I
- Empresas de servicios de inversión: concepto y requisitos.
- Servicios y actividades de inversión.
- Servicios auxiliares y agentes vinculados.
- Obligaciones de las entidades que prestan servicios de inversión: marco general.
Día 2
Servicios de inversión II
Normas de conducta y protección al inversor
- Evaluación de conveniencia e idoneidad.
- Asesoramiento en materia de inversión.
- Clasificación de clientes.
- Contrapartes elegibles.
- Mejor ejecución (best execution).
- Remuneración del personal.
- Incentivos (inducements).
- Conocimientos y competencias del personal que informa y asesora.
Requisitos organizativos
- Registro y conservación de operaciones.
- Gobernanza de productos (product governance).
- Protección de los activos y fondos de clientes.
- Organización y control interno.
Gestión de riesgos y compliance
- Información privilegiada.
- Abuso de mercado.
- Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.
La decisión de inversión
- Estudios y análisis de inversión (research).
- Riesgos.
- Métodos y evaluación.
- Transparencia, documentación e información al cliente.
- Impacto fiscal.
- Costes y gastos asociados.
- Escenarios y casos prácticos.
Día 3
Estructuras de mercado y negociación de instrumentos financieros
- Sistemas Organizados de Contratación (SOC/OTF).
- Sistemas Multilaterales de Negociación (SMN/MTF).
- Mercados de pymes en expansión.
- Negociación de derivados.
- Negociación de acciones.
- Negociación algorítmica y de alta frecuencia.
- Obligaciones de transparencia pre y post negociación.
- Comunicación de operaciones.
- Internalización sistemática.
Productos y servicios bancarios de inversión
- Depósitos estructurados: asesoramiento y comercialización.
- Obligaciones derivadas del marco MiFID II.
- Remuneración y evaluación del personal.
- Conocimientos y competencias profesionales.
Duración
3 días
Bonificación Fundae
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Formador
La formación será impartida por un profesional con experiencia en el ámbito financiero y conocimiento especializado de los mercados financieros, los servicios de inversión y el marco regulatorio MiFID II/MiFIR.
Un perfil capaz de combinar el conocimiento técnico y normativo con una visión práctica de su aplicación en el entorno profesional, facilitando la comprensión de aspectos como la protección al inversor, las normas de conducta, la comercialización de productos de inversión, las estructuras de mercado, la gestión de riesgos y el compliance.
Además de su conocimiento de la materia, el formador cuenta con competencias pedagógicas y experiencia en formación, orientando las sesiones a la aplicación de los conocimientos adquiridos y a las situaciones que los profesionales pueden encontrar en su actividad diaria.
