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Curso - Prevención de la Corrupción: Compliance y Gestión de Riesgos
Formación en prevención de la corrupción para identificar y evaluar riesgos, gestionar situaciones sensibles y desarrollar un programa anticorrupción eficaz mediante políticas, controles, evaluación de terceros y sistemas internos de información.
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22
Sep
La prevención de la corrupción se ha convertido en un elemento fundamental de los sistemas de compliance, gobierno corporativo y gestión de riesgos de las organizaciones.
Las empresas necesitan identificar las situaciones en las que pueden producirse conductas de corrupción, establecer controles adecuados y definir procedimientos para gestionar ámbitos especialmente sensibles como las relaciones con terceros, los regalos e invitaciones, los conflictos de interés, las operaciones comerciales o la contratación.
En España, el Código Penal contempla los delitos de corrupción en los negocios y establece un régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas. Los modelos de organización y gestión constituyen, bajo los requisitos establecidos legalmente, un elemento relevante para prevenir delitos o reducir significativamente el riesgo de su comisión.
Esta formación proporciona las herramientas necesarias para identificar los principales riesgos de corrupción y diseñar un programa anticorrupción operativo, adaptado a las características y nivel de exposición de cada organización.
Objetivos de la formación en Prevención de la Corrupción
- Comprender el marco jurídico aplicable a la corrupción y el tráfico de influencias.
- Diferenciar las principales conductas y situaciones susceptibles de generar riesgos de corrupción.
- Identificar los riesgos para la empresa, sus administradores, directivos y colaboradores.
- Comprender la responsabilidad penal de las personas jurídicas y su relación con los sistemas de compliance.
- Elaborar un mapa de riesgos de corrupción adaptado a la organización.
- Establecer medidas de prevención, detección y respuesta.
- Gestionar adecuadamente situaciones sensibles relacionadas con regalos, invitaciones, terceros, conflictos de interés y operaciones comerciales.
- Integrar los sistemas internos de información dentro del modelo de prevención.
- Evaluar la eficacia del programa anticorrupción y establecer mecanismos de mejora continua.
Metodología de la formación en Prevención de la Corrupción
La formación combina el análisis del marco jurídico con un enfoque eminentemente práctico.
Los participantes trabajarán sobre situaciones reales de riesgo, ejercicios de identificación y evaluación de riesgos, análisis de terceros y casos relacionados con regalos, invitaciones, conflictos de interés y otras situaciones habituales en el entorno empresarial.
El objetivo es que puedan trasladar los conocimientos adquiridos al diseño, revisión o mejora de los procedimientos anticorrupción de su propia organización.
Programa de la formación en Prevención de la Corrupción
1. Marco jurídico de la prevención de la corrupción
- Concepto y principales manifestaciones de la corrupción.
- Corrupción activa y pasiva.
- Corrupción pública y corrupción en los negocios.
- Tráfico de influencias.
- Marco jurídico español.
- Código Penal y delitos relacionados con la corrupción.
- Marco europeo e internacional.
- Directiva (UE) 2026/1021 sobre lucha contra la corrupción.
- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
- Convenio de la OCDE sobre lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros.
- Estándares y recomendaciones internacionales.
En España, el artículo 286 bis del Código Penal tipifica determinadas conductas de corrupción en los negocios, incluyendo tanto la recepción o solicitud de ventajas injustificadas como su ofrecimiento o concesión para obtener un favorecimiento indebido en las relaciones comerciales.
2. Responsabilidad de la empresa y compliance penal
- Responsabilidad individual y responsabilidad de la persona jurídica.
- Responsabilidad de administradores, directivos y empleados.
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Papel del órgano de administración.
- Modelos de organización y gestión.
- Función de compliance.
- Supervisión y control.
- Cultura de cumplimiento.
- Documentación y evidencias del sistema de prevención.
El artículo 31 bis del Código Penal contempla los modelos de organización y gestión y exige, entre otros elementos, identificar las actividades en las que puedan cometerse delitos y establecer protocolos, procedimientos y controles adecuados.
3. Identificación y evaluación de los riesgos de corrupción
- Identificación de actividades y procesos expuestos.
- Factores internos y externos de riesgo.
- Evaluación de probabilidad e impacto.
- Elaboración del mapa de riesgos.
- Priorización de riesgos.
- Definición de controles.
- Riesgos asociados a países, sectores y operaciones.
- Actualización periódica del análisis.
Caso práctico: identificación y evaluación de riesgos de corrupción en diferentes actividades de una organización.
4. Los pilares de un programa anticorrupción eficaz
- Compromiso del órgano de administración y la dirección.
- Política anticorrupción.
- Código ético y código de conducta.
- Mapa de riesgos.
- Procedimientos y controles internos.
- Due diligence de terceros.
- Sistemas internos de información.
- Formación y sensibilización.
- Investigación de posibles incumplimientos.
- Medidas disciplinarias.
- Seguimiento, auditoría y mejora continua.
5. Gestión de situaciones sensibles
- Regalos e invitaciones.
- Gastos de representación.
- Viajes y hospitalidad.
- Donaciones.
- Patrocinios y acciones de mecenazgo.
- Conflictos de interés.
- Intermediarios y agentes comerciales.
- Proveedores y socios de negocio.
- Procesos de compras.
- Licitaciones y contratación.
- Relaciones con administraciones y funcionarios públicos.
- Pagos de facilitación.
- Señales de alerta o red flags.
Casos prácticos: análisis de diferentes situaciones para determinar su nivel de riesgo y las medidas que debería adoptar la organización.
6. Evaluación y control de terceros
- Riesgos derivados de proveedores, distribuidores, agentes e intermediarios.
- Clasificación de terceros según su nivel de riesgo.
- Due diligence previa.
- Información y documentación necesaria.
- Identificación de señales de alerta.
- Cláusulas contractuales anticorrupción.
- Compromisos de cumplimiento.
- Seguimiento durante la relación comercial.
- Medidas ante incidencias o incumplimientos.
7. Sistemas internos de información y protección del informante
- Papel del sistema interno de información en la prevención y detección.
- Ley 2/2023 de protección de las personas informantes.
- Configuración del sistema interno.
- Confidencialidad y anonimato.
- Responsable del Sistema.
- Recepción y gestión de comunicaciones.
- Protección frente a represalias.
- Investigaciones internas.
- Registro y documentación.
- Coordinación con compliance.
La Ley 2/2023 establece el marco español de los sistemas internos de información, incluyendo requisitos sobre confidencialidad, gestión de comunicaciones, responsable del sistema y protección de los informantes. Además, permite la presentación y tramitación de comunicaciones anónimas.
8. Detección e investigación de posibles casos de corrupción
- Indicadores y señales de alerta.
- Recepción y análisis inicial de una comunicación.
- Evaluación de la información disponible.
- Organización de una investigación interna.
- Independencia y confidencialidad.
- Obtención y conservación de evidencias.
- Protección de las personas implicadas.
- Documentación de actuaciones.
- Adopción de medidas correctivas.
- Revisión de controles tras una incidencia.
9. Control y mejora continua del programa anticorrupción
- Indicadores para evaluar la eficacia del sistema.
- Monitorización de controles.
- Auditorías y revisiones periódicas.
- Formación y sensibilización.
- Evaluación de incidentes.
- Actualización del mapa de riesgos.
- Revisión de políticas y procedimientos.
- Reporting a los órganos de gobierno.
- Mejora continua del sistema.
Caso práctico final: análisis de un escenario empresarial, identificación de riesgos y definición de las principales medidas de un programa anticorrupción.
14 horas
Formador de la formación en Prevención de la Corrupción
Profesional especializado en compliance, derecho penal económico y prevención de riesgos corporativos, con conocimientos específicos en sistemas de prevención de la corrupción, responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento.
La formación tendrá un enfoque práctico orientado a trasladar el marco normativo a los procesos de la organización y facilitar la identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos de corrupción.
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Objetivos
Objetivos de la formación en Prevención de la Corrupción
- Comprender el marco jurídico aplicable a la corrupción y el tráfico de influencias.
- Diferenciar las principales conductas y situaciones susceptibles de generar riesgos de corrupción.
- Identificar los riesgos para la empresa, sus administradores, directivos y colaboradores.
- Comprender la responsabilidad penal de las personas jurídicas y su relación con los sistemas de compliance.
- Elaborar un mapa de riesgos de corrupción adaptado a la organización.
- Establecer medidas de prevención, detección y respuesta.
- Gestionar adecuadamente situaciones sensibles relacionadas con regalos, invitaciones, terceros, conflictos de interés y operaciones comerciales.
- Integrar los sistemas internos de información dentro del modelo de prevención.
- Evaluar la eficacia del programa anticorrupción y establecer mecanismos de mejora continua.
Metodología
Metodología de la formación en Prevención de la Corrupción
La formación combina el análisis del marco jurídico con un enfoque eminentemente práctico.
Los participantes trabajarán sobre situaciones reales de riesgo, ejercicios de identificación y evaluación de riesgos, análisis de terceros y casos relacionados con regalos, invitaciones, conflictos de interés y otras situaciones habituales en el entorno empresarial.
El objetivo es que puedan trasladar los conocimientos adquiridos al diseño, revisión o mejora de los procedimientos anticorrupción de su propia organización.
Programa
Programa de la formación en Prevención de la Corrupción
1. Marco jurídico de la prevención de la corrupción
- Concepto y principales manifestaciones de la corrupción.
- Corrupción activa y pasiva.
- Corrupción pública y corrupción en los negocios.
- Tráfico de influencias.
- Marco jurídico español.
- Código Penal y delitos relacionados con la corrupción.
- Marco europeo e internacional.
- Directiva (UE) 2026/1021 sobre lucha contra la corrupción.
- Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción.
- Convenio de la OCDE sobre lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros.
- Estándares y recomendaciones internacionales.
En España, el artículo 286 bis del Código Penal tipifica determinadas conductas de corrupción en los negocios, incluyendo tanto la recepción o solicitud de ventajas injustificadas como su ofrecimiento o concesión para obtener un favorecimiento indebido en las relaciones comerciales.
2. Responsabilidad de la empresa y compliance penal
- Responsabilidad individual y responsabilidad de la persona jurídica.
- Responsabilidad de administradores, directivos y empleados.
- Responsabilidad penal de las personas jurídicas.
- Papel del órgano de administración.
- Modelos de organización y gestión.
- Función de compliance.
- Supervisión y control.
- Cultura de cumplimiento.
- Documentación y evidencias del sistema de prevención.
El artículo 31 bis del Código Penal contempla los modelos de organización y gestión y exige, entre otros elementos, identificar las actividades en las que puedan cometerse delitos y establecer protocolos, procedimientos y controles adecuados.
3. Identificación y evaluación de los riesgos de corrupción
- Identificación de actividades y procesos expuestos.
- Factores internos y externos de riesgo.
- Evaluación de probabilidad e impacto.
- Elaboración del mapa de riesgos.
- Priorización de riesgos.
- Definición de controles.
- Riesgos asociados a países, sectores y operaciones.
- Actualización periódica del análisis.
Caso práctico: identificación y evaluación de riesgos de corrupción en diferentes actividades de una organización.
4. Los pilares de un programa anticorrupción eficaz
- Compromiso del órgano de administración y la dirección.
- Política anticorrupción.
- Código ético y código de conducta.
- Mapa de riesgos.
- Procedimientos y controles internos.
- Due diligence de terceros.
- Sistemas internos de información.
- Formación y sensibilización.
- Investigación de posibles incumplimientos.
- Medidas disciplinarias.
- Seguimiento, auditoría y mejora continua.
5. Gestión de situaciones sensibles
- Regalos e invitaciones.
- Gastos de representación.
- Viajes y hospitalidad.
- Donaciones.
- Patrocinios y acciones de mecenazgo.
- Conflictos de interés.
- Intermediarios y agentes comerciales.
- Proveedores y socios de negocio.
- Procesos de compras.
- Licitaciones y contratación.
- Relaciones con administraciones y funcionarios públicos.
- Pagos de facilitación.
- Señales de alerta o red flags.
Casos prácticos: análisis de diferentes situaciones para determinar su nivel de riesgo y las medidas que debería adoptar la organización.
6. Evaluación y control de terceros
- Riesgos derivados de proveedores, distribuidores, agentes e intermediarios.
- Clasificación de terceros según su nivel de riesgo.
- Due diligence previa.
- Información y documentación necesaria.
- Identificación de señales de alerta.
- Cláusulas contractuales anticorrupción.
- Compromisos de cumplimiento.
- Seguimiento durante la relación comercial.
- Medidas ante incidencias o incumplimientos.
7. Sistemas internos de información y protección del informante
- Papel del sistema interno de información en la prevención y detección.
- Ley 2/2023 de protección de las personas informantes.
- Configuración del sistema interno.
- Confidencialidad y anonimato.
- Responsable del Sistema.
- Recepción y gestión de comunicaciones.
- Protección frente a represalias.
- Investigaciones internas.
- Registro y documentación.
- Coordinación con compliance.
La Ley 2/2023 establece el marco español de los sistemas internos de información, incluyendo requisitos sobre confidencialidad, gestión de comunicaciones, responsable del sistema y protección de los informantes. Además, permite la presentación y tramitación de comunicaciones anónimas.
8. Detección e investigación de posibles casos de corrupción
- Indicadores y señales de alerta.
- Recepción y análisis inicial de una comunicación.
- Evaluación de la información disponible.
- Organización de una investigación interna.
- Independencia y confidencialidad.
- Obtención y conservación de evidencias.
- Protección de las personas implicadas.
- Documentación de actuaciones.
- Adopción de medidas correctivas.
- Revisión de controles tras una incidencia.
9. Control y mejora continua del programa anticorrupción
- Indicadores para evaluar la eficacia del sistema.
- Monitorización de controles.
- Auditorías y revisiones periódicas.
- Formación y sensibilización.
- Evaluación de incidentes.
- Actualización del mapa de riesgos.
- Revisión de políticas y procedimientos.
- Reporting a los órganos de gobierno.
- Mejora continua del sistema.
Caso práctico final: análisis de un escenario empresarial, identificación de riesgos y definición de las principales medidas de un programa anticorrupción.
Duración
14 horas
Esta formación es bonificable a través de FUNDAE para todas las empresas que cuenten con trabajadores en régimen general de la Seguridad Social y dispongan de crédito formativo. SKOLAE Formación gestiona todo el proceso administrativo necesario para que tu empresa pueda recuperar el importe invertido en la formación, siempre que se cumplan los requisitos legales y de comunicación establecidos por FUNDAE.
Formador
Bonificación Fundae
Formador de la formación en Prevención de la Corrupción
Profesional especializado en compliance, derecho penal económico y prevención de riesgos corporativos, con conocimientos específicos en sistemas de prevención de la corrupción, responsabilidad penal de las personas jurídicas y programas de cumplimiento.
La formación tendrá un enfoque práctico orientado a trasladar el marco normativo a los procesos de la organización y facilitar la identificación, evaluación y tratamiento de los riesgos de corrupción.
